115 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗

投信投顧歷屆試題，共 150 題，3 個科目。答案預設收起來，先自己作答再看。

9:41

1. 第 1 題

   下列何者得擔任投信基金保管機構？

   1. 1投信事業持有其已發行股份總數10%以上股份之銀行
   2. 2擔任投信基金簽證之銀行
   3. 3投資於投信事業已發行總數5%股份之銀行
   4. 4擔任投信事業董事之銀行
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   官方答案：③

2. 第 2 題

   境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？

   1. 11個
   2. 23個
   3. 35個
   4. 4未有限制
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   官方答案：①

3. 第 3 題

   有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤？

   1. 1應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存
   2. 2不得設定質權或以任何方式提供擔保
   3. 3應分散提存於不同金融機構
   4. 4提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
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   官方答案：③

4. 第 4 題

   證券投資信託事業募集或追加募集投信基金，原則上採申報生效制，以下敘述何者正確？

   1. 1國內募集，投資國內者：12個營業日申報生效
   2. 2國內募集，投資國(內)外者：30個營業日申報生效。但符合一定條件之投信(如「躍進計畫」者)，得原則縮短為12個營業日之優惠措施
   3. 3辦理追加募集各類型投信基金案件：7個營業日申報生效
   4. 4選項(A)(B)(C)均正確
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   官方答案：④

5. 第 5 題

   證券投資信託事業募集證券投資信託基金，有下列何種情形，應採申請核准制？

   1. 1最近一檔已成立且開放買回已屆滿6個月之投信基金，其於該6個月期間平均已發行總單位數較成立日減少50%以上
   2. 2因受投信投顧法第103條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體改善並經主管機關認可後之首次募集案件
   3. 3依主管機關規定應取得國外主管機關或其他機構之聲明或書函之募集案件
   4. 4選項(A)(B)(C)情形均應採申請核准制
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   官方答案：④

6. 第 6 題

   為利投信事業將 ESG 納入投資與風險管理作業流程，並如實揭露相關資訊，要求其於永續報告書或公司網站發布評估報告之頻率為何？

   1. 1每月
   2. 2每季
   3. 3每半年
   4. 4每年
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   官方答案：④

7. 第 7 題

   下列何者正確？

   1. 1投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割
   2. 2每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載
   3. 3每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載
   4. 4投信基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割
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   官方答案：④

8. 第 8 題

   依現行規定，具有一定資格之機構始得擔任投信基金之銷售機構，請問下列何者不得擔任？

   1. 1人身保險業
   2. 2證券經紀商
   3. 3信託業
   4. 4期貨自營商
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   官方答案：④

9. 第 9 題

   有關投信事業私募投信基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人？

   1. 15人
   2. 235人
   3. 350人
   4. 499人
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   官方答案：④

10. 第 10 題

    在基金存續期間，於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：

    1. 1保護型基金
    2. 2保證型基金
    3. 3平衡型基金
    4. 4組合型基金
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    官方答案：①

11. 第 11 題

    下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述，何者錯誤？

    1. 1包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券
    2. 2主動式股票 ETF 準用股票型基金規定
    3. 3主動式債券 ETF 準用債券型基金規定
    4. 4投資範圍未有明文規定
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    官方答案：④

12. 第 12 題

    全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？

    1. 1五日
    2. 2七日
    3. 3十日
    4. 4三日
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    官方答案：②

13. 第 13 題

    投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，下列規範何者正確？

    1. 1委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構
    2. 2投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之
    3. 3全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年
    4. 4證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限
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    官方答案：②

14. 第 14 題

    全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？

    1. 1可增加不能提取
    2. 2可提取不能增加
    3. 3可增加，但要資產價值達新臺幣500萬元以上才能提取
    4. 4增加或提取均沒有限制
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    官方答案：③

15. 第 15 題

    以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？

    1. 1兼營信託業務之銀行
    2. 2投信公司
    3. 3投顧公司
    4. 4保全公司
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    官方答案：①

16. 第 16 題

    下列有關連結式 ETF 及 ETF 連結基金之敘述，何者錯誤？

    1. 1前者指證券投資信託事業發行指數股票型基金單一連結境外指數股票型基金，後者指證券投資信託事業募集單一連結所經理指數股票型基金之連結基金
    2. 2二者均得在證券交易市場交易
    3. 3二者連結之主基金均為指數股票型基金
    4. 4後者之基金名稱應標明「連結」字樣，前者則無此要求
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    官方答案：②

17. 第 17 題

    國內投資人投資金額占個別境外基金比率，不得超過金管會規定之一定限額，該限額為何？

    1. 1原則50%
    2. 2若該境外基金機構經深耕計畫認可者，得提高至70%
    3. 3若該境外基金機構在臺設置核心職能區域中心，經金管會認可者，得提高至90%
    4. 4選項(A)(B)(C)均正確
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    官方答案：④

18. 第 18 題

    某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效。

    1. 11年
    2. 22年
    3. 33年
    4. 45年
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    官方答案：②

19. 第 19 題

    關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，使用資訊及通訊設備應符合之規定，下列何者正確？

    1. 1事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範
    2. 2事業就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行
    3. 3全權委託投資經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式
    4. 4選項(A)(B)(C)皆是
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    官方答案：④

20. 第 20 題

    全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？

    1. 1由客戶與受任人共同議定之
    2. 2由客戶自行指定
    3. 3投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定
    4. 4客戶不得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定投資經理人
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    官方答案：①

21. 第 21 題

    下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述，何者正確？

    1. 1投資經理人及其代理人之指定，應由受任人決定
    2. 2受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後，應自行保管受託投資資產
    3. 3受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，除法令或金融監督管理委員會另有規定外，不得接受共同委任或信託
    4. 4受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有五日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容
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    官方答案：③

22. 第 22 題

    投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？

    1. 1執行職務前
    2. 2次月十日前
    3. 3執行職務後五日內
    4. 4執行職務後五個營業日內
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    官方答案：①

23. 第 23 題

    投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

    1. 15日
    2. 210日
    3. 315日
    4. 420日
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    官方答案：②

24. 第 24 題

    下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？

    1. 1他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任
    2. 2投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務
    3. 3全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構，投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任
    4. 4投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
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    官方答案：③

25. 第 25 題

    募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略；丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶

    1. 1甲、乙、丙、丁
    2. 2甲、乙、丙
    3. 3甲、乙、丁
    4. 4甲、乙
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    官方答案：①

26. 第 26 題

    投資人甲將其資產一千萬元全權委託投顧公司乙處理，由乙投資於上市股票、政府債券及公司債，對於乙購入之有價證券：

    1. 1應由乙依約定保管
    2. 2全權委託保管機構之債權人得主張權利
    3. 3投資人甲若為信託業，得自行保管
    4. 4投顧公司乙若與投資人甲另有約定，可替其保管有價證券
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    官方答案：③

27. 第 27 題

    甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？

    1. 1新臺幣一億元
    2. 2新臺幣二億元
    3. 3新臺幣三億元
    4. 4無上限規定
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    官方答案：①

28. 第 28 題

    銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？甲.非投資等級債券基金；乙.槓桿型指數股票型基金；丙.反向型指數股票型基金；丁.非投資等級債券指數股票型基金

    1. 1甲、丙
    2. 2乙、丙
    3. 3甲、乙、丙
    4. 4甲、乙、丙、丁
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    官方答案：④

29. 第 29 題

    下列有關投信事業一般股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？

    1. 1股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業
    2. 2股東為法人者，指受同一來源控制之法人
    3. 3股東為法人者，包括具有相互控制關係之法人
    4. 4每一股東與其關係人，及利用他人名義持有投信事業股份者，合計不得超過該事業已發行股份總數10%
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    官方答案：④

30. 第 30 題

    證券投資信託事業得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券投資信託事業子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及受託管理之私募股權基金引介誰參與投資？

    1. 1專業投資機構
    2. 2高資產客戶
    3. 3選項(A)(B)均可以
    4. 4選項(A)(B)均不可以
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    官方答案：③

31. 第 31 題

    下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？

    1. 1證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數3%以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
    2. 2證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起5年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
    3. 3證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣2億元
    4. 4經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之20%
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    官方答案：④

32. 第 32 題

    網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後，始知有違反規定者，應依下列機關通知之期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置？

    1. 1金管會
    2. 2數位發展部
    3. 3公平交易委員會
    4. 4司法警察機關
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    官方答案：④

33. 第 33 題

    依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入(賣出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)？

    1. 1一週
    2. 2七個營業日內
    3. 3三個月
    4. 4三十日
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    官方答案：④

34. 第 34 題

    信託業兼營投顧業務加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？甲.屬於強制性規範；乙.可自願性加入公會；丙.得於開業後一個月內加入；丁.於申請營業執照即應加入公會；戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會

    1. 1甲、丙
    2. 2甲、戊
    3. 3乙、戊
    4. 4乙、丙
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    官方答案：②

35. 第 35 題

    投信或投顧運用全權委託投資資產從事衍生性商品交易，不能投資下列何種契約？

    1. 1臺灣期貨交易所的黃金期貨契約
    2. 2英國倫敦金屬交易所的銅期貨契約
    3. 3美國紐約商業交易所的原油期貨契約
    4. 4美國芝加哥商業交易所的比特幣期貨契約
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    官方答案：④

36. 第 36 題

    考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響，為完備業者落實氣候變遷之風險管理制度，下列何者敘述為非？

    1. 1董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一
    2. 2對於氣候風險之管理，應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行
    3. 3高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫，定期向董事會報告
    4. 4公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露
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    官方答案：①②

37. 第 37 題

    下列何者為投顧事業得為之行為？

    1. 1自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人
    2. 2出資邀請網紅招攬客戶
    3. 3舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金
    4. 4以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員
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    官方答案：④

38. 第 38 題

    為落實經理人之問責機制，證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任？

    1. 1選任經理人之責任並確實審其應具備之資格條件
    2. 2監督經理人資格條件之維持與適任性
    3. 3督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度
    4. 4選項(A)(B)(C)皆是
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    官方答案：④

39. 第 39 題

    金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件？

    1. 1臺灣證券交易所
    2. 2財團法人證券櫃檯買賣中心
    3. 3臺灣期貨交易所
    4. 4臺灣集中保管結算所
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    官方答案：④

40. 第 40 題

    投信投顧公會會員，與業務往來之證券商簽訂書面約定之內容，何者為非？

    1. 1載明該會員接受證券商退還手續費之明確比例
    2. 2載明該會員不得接受證券商退還之手續費
    3. 3載明該會員及其受僱人不得接受證券商退還之其他利益
    4. 4載明該會員之負責人不得接受證券商退還之手續費
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    官方答案：①

41. 第 41 題

    甲為 A 證券投資顧問事業董事，乙為甲之配偶、丙為甲之親兄弟、丁為甲之祖父，下列關於甲、乙、丙、丁擔任職務之敘述，何者正確？

    1. 1若甲擔任其他票券金融公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
    2. 2若乙擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
    3. 3若丙擔任其他證券投資顧問事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
    4. 4若丁擔任其他金融控股公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
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    官方答案：②

42. 第 42 題

    依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？

    1. 1廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險
    2. 2未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場
    3. 3平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語
    4. 4單純登載投資管理專門知識或服務等標榜企業形象而不涉及產品之廣告亦應標示警語
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    官方答案：③

43. 第 43 題

    投信事業與網紅合作於網路推薦所經理之基金，應先確認網紅取得下列專業資格之一，始得與其合作。何者有誤？

    1. 1證券投資分析人員資格
    2. 2證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格
    3. 3證券商高級業務員測驗合格
    4. 4證券商業務員測驗合格
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    官方答案：④

44. 第 44 題

    提供自動化投資顧問服務者，實收資本額應達新臺幣多少金額以上？

    1. 1二千萬元
    2. 2三千萬元
    3. 3四千萬元
    4. 4五千萬元
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    官方答案：④

45. 第 45 題

    有關證券投資信託及顧問法第105條之1之特別背信罪，下列敘述何者有誤？

    1. 1適用對象包括證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人
    2. 2須有意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違背其職務之行為
    3. 3須致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者達500萬元
    4. 4處3年以上10年以下有期徒刑，得併科新臺幣1千萬元以上2億元以下罰金
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    官方答案：③

46. 第 46 題

    有關投信契約之相關規範，下列何者錯誤？

    1. 1投信基金之存續期間依契約之約定
    2. 2契約之變更經召開受益人大會決議同意後即生效
    3. 3契約中有關受益人大會出席權數、表決權數及決議方式之規定，金管會基於公益或受益人利益認為必要時，得命令投信事業變更之
    4. 4投信投顧公會得對投信契約擬訂定型化契約報經金管會核定
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    官方答案：②

47. 第 47 題

    全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？甲.應即通知客戶；乙.應即通知全權委託保管機構；丙.應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易

    1. 1僅甲
    2. 2僅乙
    3. 3甲、丙
    4. 4甲、乙、丙均正確
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    官方答案：④

48. 第 48 題

    投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？甲.全權委託投資說明書；乙. 委任人填寫之客戶資料表；丙.法人機構客戶之授權證明書

    1. 1甲、乙
    2. 2乙、丙
    3. 3甲、丙
    4. 4甲、乙、丙皆是
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    官方答案：④

49. 第 49 題

    投顧事業為辦理家族辦公室整合顧問業務，得與提供哪些服務之專業人士或業者合作，協助客戶進行以家業傳承與財富傳承為目的之顧問業務？甲.信託；乙.財務、會計；丙.法律；丁.稅務；戊.慈善；己.教育服務

    1. 1甲、乙、丙、丁、戊、己
    2. 2甲、乙、丙、丁、戊
    3. 3甲、乙、丙、丁
    4. 4乙、丙、丁
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    官方答案：①

50. 第 50 題

    依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守下列何種法規？

    1. 1個人資料保護法
    2. 2銀行法
    3. 3證券交易法
    4. 4信託業法
    看答案

    官方答案：①

1. 第 1 題

   公司的營運槓桿越大，表示何種資產所占的比重越大？

   1. 1固定資產
   2. 2流動資產
   3. 3長期負債
   4. 4短期負債
   看答案

   官方答案：①

2. 第 2 題

   ETN 和 ETF 的比較，下列何者有誤？

   1. 1兩者都追蹤標的指數為主
   2. 2ETN 理論上沒有追蹤誤差，而 ETF 會有追蹤誤差
   3. 3ETN 是由券商發行，ETF 是由投信發行
   4. 4ETN 可以用實物或現金申購贖回，而 ETF 只能用現金申購贖回
   看答案

   官方答案：④

3. 第 3 題

   公司的負債比率越大，會影響投資者投資該公司發行債券的：

   1. 1事業風險
   2. 2違約風險
   3. 3市場風險
   4. 4流動性風險
   看答案

   官方答案：②

4. 第 4 題

   股票的變異數為0.25，平均報酬率為0.4，其變異係數為：

   1. 10.8
   2. 20.625
   3. 32.5
   4. 41.25
   看答案

   官方答案：④

5. 第 5 題

   何者不屬於貨幣市場之工具？

   1. 1銀行承兌匯票
   2. 2商業本票
   3. 3可轉讓定期存單
   4. 4可轉換公司債
   看答案

   官方答案：④

6. 第 6 題

   某可轉換公司債基準價格是200，轉換溢價率為80%，則轉換價格是多少？

   1. 1180
   2. 2160
   3. 3120
   4. 480
   看答案

   官方答案：②

7. 第 7 題

   若其他條件不變，下列有關債券存續期間(Duration)的敘述何者「不正確」？

   1. 1債券到期日愈長，其存續期間愈長
   2. 2債券價格愈高，其存續期間愈長
   3. 3票面利率愈高，其存續期間愈短
   4. 4到期收益率愈高，其存續期間愈短
   看答案

   官方答案：②

8. 第 8 題

   投資人承作20天期附買回交易，利率為1%，成交金額1,000,000元，扣繳稅率為10%，則20天後附條件交易到期金額為：

   1. 11,000,000
   2. 21,000,494
   3. 31,000,548
   4. 41,001,000
   看答案

   官方答案：②

9. 第 9 題

   某公司今年每股發放股利2元，在股利零成長的假設下，已知投資人的必要報酬率為10%，則每股普通股的預期價值為：

   1. 125元
   2. 230元
   3. 333.3元
   4. 420元
   看答案

   官方答案：④

10. 第 10 題

    何者「不是」艾略特(Elliott)波浪理論的專有基本原理？

    1. 1波浪的結構型態
    2. 2完成一個波浪的時間
    3. 3回檔或上漲的比率分析
    4. 4股價反映所有的訊息
    看答案

    官方答案：④

11. 第 11 題

    在乖離率(BIAS)中，股市常暴漲暴跌時，下列何者「正確」？

    1. 1多頭時，BIAS 常出現負的極端值
    2. 2多頭時，BIAS 常出現正的極端值
    3. 3空頭時，BIAS 常出現正的極端值
    4. 4空頭時，BIAS 沒有任何功用
    看答案

    官方答案：②

12. 第 12 題

    當股價完成上升三角形整理後，通常會：

    1. 1上漲
    2. 2下跌
    3. 3繼續整理
    4. 4不一定
    看答案

    官方答案：①

13. 第 13 題

    K 公司的流動比率為1，若以現金付掉應付帳款後，請問流動比率的變化為？

    1. 1增加
    2. 2減少
    3. 3不變
    4. 4無法比較
    看答案

    官方答案：③

14. 第 14 題

    一般而言，發布未預期的物價大幅上漲，股價將：

    1. 1上漲
    2. 2下跌
    3. 3不一定上漲或下跌
    4. 4先漲後跌
    看答案

    官方答案：②

15. 第 15 題

    所謂總體經濟分析，「不」包括下列哪項？

    1. 1利率
    2. 2物價
    3. 3匯率
    4. 4公司接單情形
    看答案

    官方答案：④

16. 第 16 題

    公司執行高股票股利政策時，可能會造成怎樣的影響？

    1. 1股本不變
    2. 2盈餘被稀釋
    3. 3EPS 上升
    4. 4股本減少
    看答案

    官方答案：②

17. 第 17 題

    若某公司今年每股稅前盈餘是10元，公司所得稅率是25%，該公司無特別股，已知該公司盈餘保留比率是30%，則該公司股票今年每股可配多少元現金股利？

    1. 14.50元
    2. 23.15元
    3. 35.25元
    4. 41.85元
    看答案

    官方答案：③

18. 第 18 題

    當 X 證券之貝它(Beta)係數愈大，則其系統風險：

    1. 1愈大
    2. 2愈小
    3. 3不變
    4. 4不一定
    看答案

    官方答案：①

19. 第 19 題

    有關動能投資策略(Momentum Investment Strategy)與反向投資策略(Contrarian Investment Strategy)之敘述，何者「正確」？甲.買賣策略相同；乙.均假設市場不具效率；丙.均強調基本分析

    1. 1僅甲
    2. 2僅乙
    3. 3僅甲與丙
    4. 4僅乙與丙
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    官方答案：②

20. 第 20 題

    所有風險相同而期望報酬率最高，且期望報酬率相同而風險最低之投資組合構成的集合稱為：

    1. 1效率前緣
    2. 2最小風險集合
    3. 3最大報酬集合
    4. 4最小變異數集合
    看答案

    官方答案：①

21. 第 21 題

    已知某公司股票的β是1.2，市場預期報酬率是8%，銀行一年期定存利率是3%，試問：該股票的風險貼水(risk premium)是多少？

    1. 19%
    2. 215.5%
    3. 36%
    4. 47.5%
    看答案

    官方答案：③

22. 第 22 題

    共同基金經理人採取由下而上(Bottom-Up)管理方式，認為基金的超額報酬主要來自於：

    1. 1大盤研判
    2. 2類股波段操作
    3. 3尋找價值低估的潛力股
    4. 4分散風險
    看答案

    官方答案：③

23. 第 23 題

    某投資組合之報酬率為10%，報酬率標準差為30%，β係數為1.25，若無風險利率為2%，請問其夏普(Sharpe)指標為何？

    1. 17.2%
    2. 264%
    3. 38.3%
    4. 440%
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    官方答案：④

24. 第 24 題

    某甲買進一口履約價為50元之聯電賣權，並賣出一口履約價為39元之聯電賣權，則某甲應繳交保證金為：

    1. 1買進與賣出部位之履約價差乘以履約價格乘數
    2. 2不需要繳交保證金
    3. 3僅需繳交賣出部位之保證金
    4. 4僅需繳交買進部位之保證金
    看答案

    官方答案：②

25. 第 25 題

    假設目前臺灣證券交易所股價指數小型期貨(MTX)為6,500點，則其一口契約價值為新臺幣：

    1. 1500,000元
    2. 2300,000元
    3. 31,000,000元
    4. 4325,000元
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    官方答案：④

26. 第 26 題

    「公允價值層級」中的第三等級是指利用何者？

    1. 1市場報價的價格
    2. 2市場參考價格的調整值
    3. 3無法觀察到的輸入值
    4. 4最近成交的市場價值
    看答案

    官方答案：③

27. 第 27 題

    如果公司在財務報表結束日後發生重大資產出售事件之期後事項，應如何揭露？

    1. 1在損益表中認列
    2. 2在財務報表附註中揭露
    3. 3在資產負債表中認列
    4. 4不需要揭露
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    官方答案：②

28. 第 28 題

    奔騰公司於 X1年第一季季末宣告現金股利，則該季之下列比率將受到何種影響？

    1. 1負債比率增加、權益報酬率減少
    2. 2負債比率增加、權益報酬率增加
    3. 3負債比率增加、權益報酬率不變
    4. 4負債比率不變、權益報酬率減少
    看答案

    官方答案：②

29. 第 29 題

    四方公司將一部新機器的報稅折舊方法由直線法改為年數合計法，但會計帳上未改變方法，則在剛開始折舊時：

    1. 1純益增加
    2. 2營運現金流量增加
    3. 3現金減少
    4. 4投資現金流量減少
    看答案

    官方答案：②

30. 第 30 題

    下列作法何者能使公司之權益報酬率(ROE)提高(各作法為獨立情況)？甲.降低營業費用率；乙.提高資產使用率；丙.降低負債利率

    1. 1僅甲、乙
    2. 2僅甲、丙
    3. 3僅乙、丙
    4. 4甲、乙、丙皆是
    看答案

    官方答案：④

31. 第 31 題

    甲公司於 X1年1月1日以$200,000購入機器設備，並預計可使用5年，無殘值。若採用年數合計法計算折舊費用，則 X2年的折舊費用為多少？

    1. 1$80,000
    2. 2$53,333
    3. 3$40,000
    4. 4$30,000
    看答案

    官方答案：②

32. 第 32 題

    長期資金對不動產、廠房及設備之比率應為如何較為穩健？

    1. 1大於1
    2. 2小於1
    3. 3等於1
    4. 4二者無關
    看答案

    官方答案：①

33. 第 33 題

    將於一年內發放的應付股票股利與應付現金股利在財務報表中應如何處理？

    1. 1應付股票股利為權益科目，而應付現金股利為流動負債
    2. 2應付股票股利為流動負債，而應付現金股利為權益科目
    3. 3兩者皆為流動負債
    4. 4兩者皆為權益科目
    看答案

    官方答案：①

34. 第 34 題

    某企業今年度的銷貨收入為300萬元，變動成本為180萬元，固定成本為90萬元，預估明年度固定成本為120萬元，邊際貢獻率不變，但企業希望明年度的淨利能達50萬元，請問其目標銷貨收入成長率應為多少？

    1. 116.7%
    2. 241.7%
    3. 30%
    4. 433.3%
    看答案

    官方答案：②

35. 第 35 題

    甲公司在 X1年初以$600,000購入一棟投資物業，採用公允價值模式進行後續計量。X3年底公允價值為$650,000，X4年底公允價值降至$620,000。該公司應在 X4年財務報表中認列的損益為多少？

    1. 1$0
    2. 2$30,000損失
    3. 3$30,000收益
    4. 4$50,000損失
    看答案

    官方答案：②

36. 第 36 題

    如果經理人員要深入瞭解屬下所提出淨現值為正的投資計畫，則最應：

    1. 1要求屬下作預測時不能有任何錯誤
    2. 2要求屬下再計算內部報酬率
    3. 3找出淨現值為正的原因
    4. 4檢查屬下有無計算錯誤
    看答案

    官方答案：③

37. 第 37 題

    公司的價值等於：

    1. 1銷貨收入減銷貨成本
    2. 2現金流入減現金流出
    3. 3負債加上權益的價值
    4. 4有形之不動產、廠房及設備加上無形資產的價值
    看答案

    官方答案：③

38. 第 38 題

    在作資本預算決策時，攸關的稅率應為：

    1. 1公司預期的邊際稅率
    2. 2以前年度之稅率
    3. 3稅法中最高的稅率
    4. 4公司預期的平均稅率
    看答案

    官方答案：①

39. 第 39 題

    若企業合併中的或有對價分類為金融負債，應如何處理後續的公允價值變動？

    1. 1認列為其他綜合收益
    2. 2調整商譽
    3. 3認列於當期損益
    4. 4不再進行任何後續調整
    看答案

    官方答案：③

40. 第 40 題

    甲公司出售機器設備予乙公司，銷售價格為$100,000，銷售合約規定 X1年1月15日甲公司須交付機器設備，惟甲公司需至 X1年2月1日才具收取款項的權利。下列敘述何者正確？

    1. 1甲公司應於1月15日認列收入$100,000
    2. 2甲公司應於2月1日認列收入$100,000
    3. 32月1日甲公司帳上有合約資產$100,000
    4. 41月15日甲公司帳上有應收帳款$100,000
    看答案

    官方答案：①

41. 第 41 題

    丹佛公司(非建築業)本年度淨利頗佳，惟營業活動之現金流量卻為負值，其可能原因為：

    1. 1應付帳款增加
    2. 2有一大部分淨利係來自處分不動產、廠房及設備
    3. 3存貨減少
    4. 4選項(A)(B)(C)皆是
    看答案

    官方答案：②

42. 第 42 題

    某企業每股面額為 X 元，今年宣布發放 X 元股票股利，下列敘述何者為真？

    1. 1公司的核定股本會增加一倍
    2. 2股票的面額會等比例往下調整
    3. 3除權後每股市價不會改變
    4. 4全體股東持有的總股數會增加一倍
    看答案

    官方答案：④

43. 第 43 題

    甲公司於 X1年初支付$800,000購入一套系統，預計使用年限為10年，無殘值。若採用直線法折舊，但 X3年改用雙倍餘額遞減法，則 X3年的折舊費用為多少？

    1. 1$96,000
    2. 2$100,000
    3. 3$102,000
    4. 4$160,000
    看答案

    官方答案：④

44. 第 44 題

    甲公司於 X1年初支付$900,000購入一台設備，該設備的使用年限為10年，無殘值，甲公司採用直線法折舊。於 X4年初，甲公司決定對設備進行改良，成本共計$200,000，並將剩餘使用年限重新估計為7年。請問甲公司 X4年的折舊費用為何？

    1. 1$117,369
    2. 2$122,568
    3. 3$118,571
    4. 4$142,633
    看答案

    官方答案：③

45. 第 45 題

    企業提列應收帳款預期信用損失應歸類於：

    1. 1停業單位損益
    2. 2營業收入
    3. 3營業費用
    4. 4非常損益
    看答案

    官方答案：③

46. 第 46 題

    大大公司20X3年1月1日流通在外普通股有100,000股，3月1日發放股票股利20,000股，9月1日增資發行新股30,000股，20X3年稅後純益為$1,860,000，則20X3年普通股每股盈餘為：

    1. 1$14.31
    2. 2$15.17
    3. 3$13.23
    4. 4$11.24
    看答案

    官方答案：①

47. 第 47 題

    甲公司 X1年底有關資料如下：10%累積特別股，每股面額$10，總面額$900,000；普通股，每股面額$10，總面額$1,000,000；稅前淨利$600,000；所得稅率25%。若甲公司當年度流通在外股數無變動，則每股盈餘為多少？

    1. 1$3.6
    2. 2$4.5
    3. 3$5.1
    4. 4$6.3
    看答案

    官方答案：①

48. 第 48 題

    關於投資計畫投資成本之決定，下列何者不正確？

    1. 1應考慮機會成本
    2. 2應考慮投資成本
    3. 3應考慮重置成本
    4. 4應考慮沉沒成本
    看答案

    官方答案：④

49. 第 49 題

    下列何者是在學理上採用租賃較佳的理由？

    1. 1租賃可增加每股盈餘
    2. 2租賃可以避免資本支出的限制
    3. 3租賃可提供百分之百的融資並保留資本
    4. 4租賃可以讓邊際稅率較低的公司「出售」其折舊稅盾
    看答案

    官方答案：④

50. 第 50 題

    根據我國 IFRS 3「企業合併」，當收購方取得被收購方的全部股份時，收購方應如何認列商譽？

    1. 1將移轉對價減去被收購方可辨認淨資產的公允價值
    2. 2將被收購方資產的帳面金額相加
    3. 3按照收購方的股東權益比例認列
    4. 4僅對持有超過50%的股權進行認列
    看答案

    官方答案：①

1. 第 1 題

   依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？

   1. 1董事長決定之任何原因
   2. 2監察人決定之任何原因
   3. 3股東會為解散之決議
   4. 4法律無限制
   看答案

   官方答案：③

2. 第 2 題

   股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：

   1. 1發起人全體之同意
   2. 2發起人三分之二同意
   3. 3發起人四分之一同意
   4. 4發起人二分之一同意
   看答案

   官方答案：①

3. 第 3 題

   發行人公開說明書因隱匿內容致善意相對人生損害者，其民事責任為：

   1. 1單獨賠償責任
   2. 2區別賠償責任
   3. 3連帶賠償責任
   4. 4懲罰性賠償責任
   看答案

   官方答案：③

4. 第 4 題

   所謂交換公司債，係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之公司債？

   1. 15年
   2. 23年
   3. 32年
   4. 41年
   看答案

   官方答案：③

5. 第 5 題

   上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？

   1. 1應達新臺幣十億元以上
   2. 2應達新臺幣二十億元以上
   3. 3應達新臺幣三十億元以上
   4. 4應達新臺幣五十億元以上
   看答案

   官方答案：②

6. 第 6 題

   出席股東不足定額而為假決議時，依公司法應將假決議通知各股東，於多久期間內再行召集股東會？

   1. 1十五日
   2. 2一個月
   3. 3二個月
   4. 4三個月
   看答案

   官方答案：②

7. 第 7 題

   依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢查人；乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人

   1. 1僅甲、乙、丙
   2. 2僅乙、丙、丁
   3. 3僅甲、丙、丁
   4. 4僅甲、乙、丁
   看答案

   官方答案：①

8. 第 8 題

   下列有關法人股東之敘述，何者錯誤？

   1. 1法人當選為董事或監察人者，應指定自然人代表行使職務
   2. 2代表人權限來自法人，故法人對代表權所加之限制，得對抗任何第三人
   3. 3法人股東之代表人得當選為公司之董事
   4. 4代表人得隨時改派補足原任期
   看答案

   官方答案：②

9. 第 9 題

   依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？

   1. 1一倍
   2. 2二分之一
   3. 3三分之一
   4. 4三分之二
   看答案

   官方答案：①

10. 第 10 題

    上市公司每年年度稽核計畫，應包括下列哪項管理？

    1. 1薪資報酬委員會運作之管理
    2. 2審計委員會議事運作之管理
    3. 3永續資訊之管理
    4. 4選項(A)(B)(C)皆是
    看答案

    官方答案：④

11. 第 11 題

    公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內線交易)的規範？

    1. 13個月
    2. 26個月
    3. 39個月
    4. 412個月
    看答案

    官方答案：②

12. 第 12 題

    任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

    1. 1百分之五
    2. 2百分之十
    3. 3百分之十五
    4. 4百分之二十
    看答案

    官方答案：①

13. 第 13 題

    證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之___。

    1. 15%；10%
    2. 25%；20%
    3. 310%；15%
    4. 410%；20%
    看答案

    官方答案：④

14. 第 14 題

    證券商財務報告的編製基礎為：

    1. 1現金發生制
    2. 2權責發生制
    3. 3現金發生制與權責發生制並行
    4. 4選項(A)、(B)二者擇一
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    官方答案：②

15. 第 15 題

    上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工，應經何者同意？

    1. 1最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
    2. 2最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意
    3. 3最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
    4. 4最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權四分之三以上之同意
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    官方答案：①

16. 第 16 題

    證券商得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及受託管理之私募股權基金引介專業投資機構及高資產客戶參與投資及提供相關服務，證券商辦理本業務，每一引介投資之私募股權基金之高資產客戶人數總數不得超過多少人？

    1. 1三十五人
    2. 2五十人
    3. 3九十九人
    4. 4七十人
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    官方答案：③

17. 第 17 題

    對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？

    1. 1百分之三
    2. 2百分之五
    3. 3百分之七
    4. 4百分之十
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    官方答案：②

18. 第 18 題

    下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件？

    1. 1普通股上櫃滿6個月
    2. 2每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元)
    3. 3公司設立登記屆滿3年以上
    4. 4無面額或面額非屬新臺幣十元者，最近一會計年度決算無累積虧損
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    官方答案：③

19. 第 19 題

    證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？

    1. 115日
    2. 210日
    3. 37日
    4. 45日
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    官方答案：③

20. 第 20 題

    下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、信託業

    1. 1僅乙、丙
    2. 2僅甲、乙、丙
    3. 3僅甲、乙
    4. 4甲、乙、丙、丁皆可
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    官方答案：②

21. 第 21 題

    初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？

    1. 11個月
    2. 23個月
    3. 3半年
    4. 41年
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    官方答案：③

22. 第 22 題

    凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣？

    1. 1五百
    2. 2一千
    3. 3五千
    4. 4一萬
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    官方答案：①

23. 第 23 題

    創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何？

    1. 1達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上
    2. 2達新臺幣十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
    3. 3達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
    4. 4達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
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    官方答案：②

24. 第 24 題

    證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付：

    1. 1投資說明書
    2. 2公開說明書
    3. 3經會計師查核簽證之財務報告
    4. 4各類投資基金介紹
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    官方答案：②

25. 第 25 題

    證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人，其所需之資格條件，下列何者為非？

    1. 1綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商
    2. 2實收資本額達新臺幣八十億元以上
    3. 3最近三年未曾因資金管理業務接受主管機關之處分
    4. 4最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額
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    官方答案：③

26. 第 26 題

    證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？

    1. 1免增加
    2. 2新臺幣五百萬元
    3. 3新臺幣一千萬元
    4. 4新臺幣三千萬元
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    官方答案：④

27. 第 27 題

    公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為：

    1. 1一年
    2. 2二年
    3. 3五年
    4. 4不限期間
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    官方答案：②

28. 第 28 題

    公開發行公司各期間財務報告之規範，以下何者正確？

    1. 1年度財務報告須於會計年度終了後1個月內公告
    2. 2各季財務報告僅須會計師核閱即可公告
    3. 3各季財務報告應於每季終了後30日公告
    4. 4第1、第2及第3季財務報告應於每季終了後45日公告
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    官方答案：④

29. 第 29 題

    證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

    1. 1不得差超過2%
    2. 2不得差超過3%
    3. 3不得差超過5%
    4. 4應相同
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    官方答案：④

30. 第 30 題

    未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？

    1. 1證券暨期貨市場發展基金會
    2. 2證券投資人及期貨交易人保護中心
    3. 3證券商業同業公會
    4. 4金融法制暨犯罪防制中心
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    官方答案：②

31. 第 31 題

    股票初次上市(櫃)之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？

    1. 1三日
    2. 2五日
    3. 3七日
    4. 4十日
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    官方答案：②

32. 第 32 題

    有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？甲.信用評等一定等級以上之外國中央政府債券乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券丙.可轉換公司債丁.不動產抵押貸款債券

    1. 1僅甲
    2. 2僅甲、乙
    3. 3僅甲、乙、丙
    4. 4甲、乙、丙、丁皆可
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    官方答案：②

33. 第 33 題

    公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？

    1. 110%
    2. 220%
    3. 330%
    4. 450%
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    官方答案：④

34. 第 34 題

    國內上市上櫃公司如扣除累積虧損仍有獲利，基層員工調整薪資或分派酬勞之相關資訊，需在何時申報？

    1. 1董事會決議後二日內申報
    2. 2董事會決議後十日內申報
    3. 3薪資報酬委員會決議後二日內申報
    4. 4薪資報酬委員會決議後十日內申報
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    官方答案：①

35. 第 35 題

    轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增資認股停止過戶日或其他依法暫停止過戶日前__個營業日，將債券停止轉換(認購)期間等相關事項，在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。

    1. 1一
    2. 2三
    3. 3五
    4. 4二十
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    官方答案：④

36. 第 36 題

    下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？

    1. 1承銷商、自營商
    2. 2自營商、經紀商
    3. 3經紀商、承銷商
    4. 4承銷商、自營商、經紀商
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    官方答案：②

37. 第 37 題

    在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：

    1. 1股票以一股為準
    2. 2公債及公司債以面額百元為準
    3. 3受益憑證以每受益權單位為準
    4. 4選項(A)(B)(C)皆正確
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    官方答案：④

38. 第 38 題

    有價證券借貸規定，出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限？

    1. 110%
    2. 27%
    3. 35%
    4. 42%
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    官方答案：②

39. 第 39 題

    下列關於推介股票何者錯誤？

    1. 1證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性
    2. 2證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度
    3. 3券商進行安定操作之股票不得為推介之標的
    4. 4券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
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    官方答案：④

40. 第 40 題

    申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜上市，得不同意其股票上市？

    1. 1有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事，但已經改善
    2. 2有重大非常規交易，但已經改善
    3. 3申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則
    4. 4有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞
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    官方答案：④

41. 第 41 題

    經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？

    1. 11分鐘
    2. 23分鐘
    3. 35分鐘
    4. 410分鐘
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    官方答案：④

42. 第 42 題

    外國發行人申請普通股股票第一上櫃者，關於最近期經會計師查核簽證或核閱之淨值須達多少？

    1. 1新臺幣一億元以上
    2. 2新臺幣三億元以上
    3. 3新臺幣五億元以上
    4. 4新臺幣十億元以上
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    官方答案：①

43. 第 43 題

    依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊？

    1. 1每月五日
    2. 2每月十日
    3. 3每月十五日
    4. 4每月月底
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    官方答案：②

44. 第 44 題

    於我國外幣計價國際債券市場架構中，下列何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？

    1. 1美元
    2. 2日圓
    3. 3人民幣
    4. 4新臺幣
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    官方答案：③

45. 第 45 題

    櫃買中心黃金現貨交易平台，造市商每營業日交易時間內，須就其造市之黃金現貨為買進及賣出之報價，買進與賣出報價間之差距不得逾賣出報價之___。

    1. 11%
    2. 23%
    3. 35%
    4. 4無限制
    看答案

    官方答案：③

46. 第 46 題

    下列何者申請其股票為櫃檯買賣，需取得金管會同意函？

    1. 1保險業
    2. 2物流業
    3. 3電子業
    4. 4上市轉上櫃之證券業
    看答案

    官方答案：①

47. 第 47 題

    指數股票型證券投資信託基金(ETF)受益憑證通常須上市滿多久，才能進行融資融券交易？

    1. 13個月
    2. 26個月
    3. 312個月
    4. 4無限制
    看答案

    官方答案：④

48. 第 48 題

    證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？

    1. 1只能向證券交易所申請
    2. 2證券出借人不得委託證券商辦理
    3. 3標借之證券應限於存放於集保事業保管
    4. 4證券出借人應填寫借據委託他人辦理
    看答案

    官方答案：③

49. 第 49 題

    下列何種有價證券並不在證券集中市場或證券商營業處所買賣流通交易？

    1. 1封閉式基金之受益憑證
    2. 2開放式基金
    3. 3認購權證
    4. 4轉換公司債
    看答案

    官方答案：②

50. 第 50 題

    證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：

    1. 1依契約規定
    2. 2計算日集中交易市場公告之平均價
    3. 3計算日集中交易市場之開盤價格
    4. 4計算日集中交易市場之收盤價格
    看答案

    官方答案：④

試題及答案：證基會公布之筆試考題（以測驗當時法規為準）。申論、計算題未收錄。 官方來源：證基會。題目有誤請告訴我們。