證券業務員考古題與考試指南

證券商業務員資格測驗，證基會辦理。最新一年的考卷可以直接在這裡免費作答；從105 年第 2 次起的歷屆試題，連同錯題本和模擬考，在練習系統裡練。

36份考卷

2,367題，附官方答案

11%近三份的題目更早就考過

23%正確答案帶數字

在練習系統裡練先做最新一份

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每份考卷有多少是舊題

每一份考卷的題目，有多少在更早的考卷出現過。越高代表考古題越有用。點長條看數字。

看數字

考卷	舊題比例
115 年第 2 次	12%
115 年第 1 次	17%
114 年第 3 次	8%
114 年第 2 次	20%
114 年第 1 次	12%
113 年第 3 次	17%
113 年第 2 次	21%
113 年第 1 次	14%
112 年第 3 次	19%
112 年第 2 次	15%
112 年第 1 次	13%
111 年第 3 次	24%
111 年第 2 次	16%
111 年第 1 次	14%
110 年第 3 次	19%
110 年第 2 次	13%
110 年第 1 次	15%
109 年第 4 次	18%
109 年第 3 次	27%
109 年第 2 次	8%
109 年第 1 次	11%
108 年第 4 次	14%
108 年第 3 次	10%
108 年第 2 次	7%
108 年第 1 次	9%
107 年第 4 次	8%
107 年第 3 次	4%
107 年第 2 次	2%
107 年第 1 次	9%
106 年第 4 次	10%
106 年第 3 次	2%
106 年第 2 次	7%
106 年第 1 次	7%

考什麼

科目	題數	時間	範圍
證券交易相關法規與實務	50	60 分鐘	—
證券投資與財務分析	50	90 分鐘	—

合格標準：兩科總分達 140 分，且任一科不低於 50 分（站內單科以 70 分為目標顯示）。另須通過「金融市場常識與職業道德」。「證券交易相關法規與實務乙科」與本測驗法規科同一份試卷。

報名時間、考試日期與最新簡章，以證基會官網公告為準。

怎麼準備

最近三份考卷有 11% 的題目在更早的考卷出現過，重現率不算高。考古題要做，但也要搭配觀念整理，才接得住新題。

舊屆的答案依當時的法規；法規修正過的題目，以現行規定為準。

看考點熱度表

考最多次的題目

點選項直接作答，馬上對答案。

考過 5 次

客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？
1. 1全權決定賣出或買入之委託買賣
2. 2全權決定買賣數量
3. 3全權決定買賣價格
4. 4選項(A)(B)(C)皆不得受理
看答案
官方答案：④。出現在：105 年第 2 次、105 年第 4 次、106 年第 1 次、106 年第 4 次、111 年第 2 次。
考過 4 次

發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
1. 1人事行政局所公布之上班日
2. 2非國定假日
3. 3證券市場交易日
4. 4證券商營業日
看答案
官方答案：③。出現在：105 年第 3 次、108 年第 1 次、109 年第 4 次、114 年第 3 次。
考過 4 次

集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？
1. 13%
2. 27%
3. 310%
4. 4未限制
看答案
官方答案：③。出現在：105 年第 4 次、106 年第 1 次、109 年第 4 次、115 年第 1 次。
考過 4 次

集中交易市場採逐筆交易之時段為：
1. 1開盤
2. 2盤中
3. 3收盤
4. 4選項(A)(B)(C)皆採逐筆交易
看答案
官方答案：②。出現在：109 年第 2 次、109 年第 3 次、113 年第 1 次、115 年第 1 次。
考過 3 次

證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？
1. 1命令該證券商解除經理人職務
2. 2解除其職務
3. 3暫停其執行業務二年至四年
4. 4暫停其執行業務一個月至六個月
看答案
官方答案：④。出現在：105 年第 2 次、106 年第 1 次、106 年第 2 次。
考過 3 次

推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
1. 1僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報
2. 2須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報
3. 3推薦證券商不得變更
4. 4選項(A)(B)(C)皆是
看答案
官方答案：②。出現在：105 年第 3 次、106 年第 2 次、111 年第 1 次。

必考知識點

講義裡考過最多屆的前十個知識點。完整的熱度表在考點熱度頁。

知識點	章節	考過
本益比高低與風險因素	股票評價與股利政策	15 屆
資本結構比率與交易影響	權益、合併報表、獲利能力與槓桿	15 屆
速動比率與速動資產	流動性、營運效率與存貨分析	14 屆
零股交易制度、時段、撮合與優先	集中市場、櫃檯買賣與交易委託	14 屆
集中市場交易時間、盤後與故障處理	集中市場、櫃檯買賣與交易委託	13 屆
盤存制度與存貨成本流程	流動性、營運效率與存貨分析	13 屆
財務槓桿與舉債經營效果	權益、合併報表、獲利能力與槓桿	13 屆
庫藏股之股數、交易與權益影響	權益、合併報表、獲利能力與槓桿	12 屆
現金流量活動分類	現金流量、資產與負債會計	12 屆
資訊反映與合理報酬	效率市場、CAPM、APT與投資策略	12 屆

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